La CNMV recibió casi 1.000 'chivatazos' en 2024 e impuso multas por 12,3 millones de eurosMADRID (EP). La Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) ha publicado este jueves su informe anual correspondiente a 2024, del que se extrae que por el canal de canal de denuncias o 'whistleblowing' llegaron 964 comunicaciones, un 12% más que el año previo, mientras que se impusieron 51 multas por importe de 12,3 millones, más de seis veces que el importe de 2023.El supervisor bursátil ha apostillado en un comunicado que, gracias al canal de denuncias anónimas y las investigaciones realizadas, se produjeron 117 nuevas advertencias de 'chiringuitos financieros' y se llevó a cabo la apertura de un expediente sancionador.En un plano más amplio, el organismo público ha englobado que en el área de inversores se difundieron 1.247 advertencias y que, de ellas, 522 se correspondieron con la detección de 'chiringuitos financieros', un 32,5% más que en 2023.Sobre este punto, la CNMV ha reivindicado que los datos comparativos la erigen con "gran diferencia" como la autoridad de la Unión Europea (UE) que emite el mayor número de advertencias sobre entidades no registradas, en tanto que en 2024 concentró el 41,9% de las advertencias emitidas por el conjunto de autoridades europeas que supervisan los mercados.Cerrando el apartado de atención al inversor y lucha contra el fraude, la CNMV ha cifrado que en 2024 se recibieron 1.034 reclamaciones, un 24% menos que el año anterior: "Las reclamaciones destacaron un año más por su ausencia de conflictividad y su bajo número", ha valorado la entidad para seguidamente rematar que se atendieron 10.354 consultas de inversores, un 3,2% más que el año anterior.De vuelta con el ámbito sancionador, el supervisor español ha incidido que en 2024 se impusieron multas por importe de 12,3 millones de euros, seis veces más que los casi 2 millones de 2023, mientras que el número como tal de multas ascendió a 51, ocho más que en 2023.A la par, durante 2024 la CNMV abrió 25 nuevos expedientes sancionadores, un 47% más que en 2023, en tanto que, del total de infracciones incluidas en los expedientes sancionadores iniciados en 2024, han destacado las relativas a abuso del mercado (información privilegiada y manipulación de mercado), que fueron el 58% del total.SupervisiónAsociado a las tareas de supervisión de entidades, la CNMV ha notificado que en 2024 se remitieron más de 1.800 requerimientos; en concreto, se enviaron 892 requerimientos a Empresas de servicios de inversión (ESI) y entidades de crédito, así como 979 requerimientos a Instituciones de inversión colectiva (IIC) y entidades de capital riesgo (ECR).El primer grupo recibió los requerimientos sobre las normas de conducta y requisitos organizativos con especial atención a la operativa de derivados con subyacente divisa, el cumplimiento de la resolución sobre medidas de intervención en la comercialización, distribución o venta a minoristas de CFD (Contratos financieros por diferencias) y la supervisión de procedimientos de las entidades de registro de conversaciones con clientes.El segundo grupo, formado por gestoras y vehículos de inversión, recibió las notificaciones en asuntos como la supervisión y las comunicaciones comerciales en materia de sostenibilidad y las capacidades para atender la "presencia creciente" de inversores minoristas.En lo referente a las tareas de supervisión de los mercados y las obligaciones de las cotizadas, la CNMV ha indicado que las principales actuaciones para con la integridad de los mercados y la correcta formación de precios se han traducido en la remisión de 133 requerimientos, un 5,5% más que el año previo, y una docena de suspensiones de negociación.Además, se recibieron 265 comunicaciones de operaciones sospechosas (STOR, por sus siglas en inglés), un 8,6% más que en 2023, y más de 50 millones de registros de comunicación de operaciones ejecutadas sobre instrumentos financieros.Con miras más amplias, se ha cuantificado que el número total de comunicaciones de información privilegiada (CIP) fue de 476 y de otra información relevante (OIR) fue de 4.843.Por otra parte, el informe ha destacado los trabajos hacia la armonización de los procesos de liquidación y registro con los estándares europeos, con la eliminación de cargas burocráticas y barreras de acceso, así como la preparación del mercado español para la transición a un ciclo de liquidación de un solo día de duración (T+1).
